Corporate Compilance
Conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados para la empresa líder para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención y gestión, formación, detección minimización y control de los mismos.
Establecimiento por el órgano de administración, de un modelo de organización y gestión que incluya las medidas de vigilancia idóneas para prevenir delitos.
Implantación de un programa de cumplimiento eficaz «Compliance» con protocolos de prevención y respuesta.
Definir:
- Mapas de riesgos para los puestos de trabajo.
- Perfiles de riesgo.
- Alineación de políticas y procedimientos de riesgo.
Prevenir:
- Dirección y Liderazgo.
- Sistema disciplinario.
- Normas generales.
- Comunicación permanente.
- Estructura organizativa.
Detectar:
- Controles internos para una rápida detección.
- Canales de autoevaluación.
- Supervisión y auditoría.
Evaluar:
- Merdidas y estándares de comparación.
- Informes y acciones.
- Mejora del sistema.
- Evaluación de riesgos y prioridades.
Responder:
- Identificación, investigación y cierre de cada caso..
- Herramientas para el análisis de las causas.
- Acciones correctivas.
- Comunicación de la resolución.
